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股票质押监管加码 年内超20家券商遭问询处罚!如何才能合规不出错?

网络整理 2019-10-13 20:35

【股票质押监管加码 年内超20家券商遭问询处罚!如何才能合规不出错?】年内因办理股票质押而遭监管部门问询、处罚的案例也持续增加,总的来看,券商开展业务过程中对融入方尽职调查存在较大缺陷是被提及最多的问题。如何合规已成为每一家券商必须重视的课题。(中国证券报)

  股票质押是上市公司融资的重要途径。今年以来,上市公司共向105家券商质押668.84亿股股票,较去年同期下滑近35%。

  与此同时,年内因办理股票质押而遭监管部门问询、处罚的案例也持续增加,总的来看,券商开展业务过程中对融入方尽职调查存在较大缺陷是被提及最多的问题。如何合规已成为每一家券商必须重视的课题。

  整体规模同比下滑

  中证君经梳理发现,今年年初至今(2019年1月1日-2019年10月13日),券商股票质押业务整体较去年同期(2018年1月1日-2018年10月13日)缩水,总质押股数、质押股票总市值均出现大幅下滑。

  具体而言,据数据,截至10月13日,今年以来上市公司共向105家券商质押668.84亿股股票,而去年同期,为上市公司办理股票质押业务的券商共有107家,总质押股票数达1024.09亿股。以此计算,年初迄今券商办理质押股票总数同比下滑34.69%。

  从质押物总市值规模看,年初迄今,上市公司质押股票的总市值为6378.14亿元,与去年同期的8065.08亿元相比,下降了20.93%。

  不少券商年内进一步压缩了股票质押规模。中山证券解质押的股票数量高达27.22亿股,占其年内办理股票质押总数超过63%,截至10月13日,其年内尚处于质押的股票数量仅剩15.78亿股。

  年内有16家券商解质押股票数量超过1亿股,有29家券商年内尚未进行股票解质押。华泰证券资管、光大证券招商证券年内解质押的股票数量分别为5.9亿股、5.2亿股、3.75亿股,股票质押规模较年初均明显下降。

  近期,上市公司股票质押风险进一步减小。截至2019年9月30日,全市场质押股数合计6012.22亿股,市场质押股数占全市场总股本的9.02%,市场质押市值为4.54万亿元。

  头部券商更受青睐

  那么,上市公司更青睐将股票质押给哪些券商?从数据来看,头部券商似乎更受青睐。

  从单家券商情况看,中信证券、银河金汇资管(中国银河证券子公司)、中山证券、国泰君安海通证券等老牌头部券商更受上市公司认可,5家公司年内办理股票质押数量分别为65.01亿股、50.43亿股、43亿股、39.24亿股、38.96亿股,在券商中排名居前。年内办理股票质押数量超过1亿股的券商有73家,占比70.19%。

  与去年同期相比,截至10月13日,年内办理股票质押数量同比增加的券商合计33家,万联证券、华金证券、中邮证券、华西证券、银河金汇资管、国都证券、财通证券资管、中泰资管等券商办理的质押股数较去年同期翻倍;西部证券、华鑫证券、九州证券、长城证券、宏信证券、第一创业东方财富证券、华龙证券、申万宏源西部、浙商资管、爱建证券等券商办理的质押股数同比下滑逾90%。

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